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证券领域职业规划解读万隆证券存在推广环节留

股票选股 2020-09-15 13:23 通牛配资网

8月24日,广东证监局公布对广州万隆证券顾问有限责任公司采用勒令中止新增客户对策的决策。

因相关事宜犹存可变性,为了更好地维护投资人权益,避免对企业股票价格产生比较严重危害,根据上海证券交易交易所的有关标准,经企业要求,河池化工公司股票证劵自今年8月21日股市开市起股票停牌,估算股票停牌時刻不超过10个交易日。

核查,该企业存有下列违规操作:1.业务流程营销推广阶段留印不全,在微信企业版归档系统软件、万隆投资咨询管理系统和职工手机均未存留一部分顾客的业务流程营销推广纪录。

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2.公司职员向顾客推送的微信图片及销售话术中存有虚假性的营销推广宣传策划。

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职工推送的微信图片由企业制做,合规管理质量检验单位未能其公布前对內容开展核查。

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3.向顾客出示服务项目时未告之顾客投资咨询自己的名字与职业资格考试序号。

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所述个人行为违背了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条和第二十八条的要求。

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依照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的要求,广东证监局决策对企业采用勒令中止新增客户监管对策,勒令企业自接到本认定书生效日中止新增客户三个月。

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